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申万宏源一员工违法遭罚 借同学账户炒股亏损148万

祖【国】【经】济网首【都】1月2讯 祖【国】证监【会】网站近公布【的】祖【国】证券监督管理委员【会】宁波监管局【行】政处罚决【定】书(〔2019〕4号)显示,【经】查明,当【事】【人】王志旺存【在】【以】【下】违【法】【事】实:

王志旺,祖【国】证券业执业证书编号【为】S1650115080024,取【得】【时】间【为】2015【年】8月9,执业机构【为】申万宏源证券承销保荐【有】限责任公司。

2017【年】8月23,王志旺向【同】【学】霍某辉提【出】借钱炒股,霍某辉表示【同】意。8月30,霍某辉【在】祖【国】银河证券股份【有】限公司开立证券账户。8月31,双【方】签订书【面】合【同】,王志旺【出】资30万元【作】【为】保证金,向霍某辉借钱200万元,借款利息【为】【年】化8%,账户亏损由王志旺承担,借款【部】【分】【的】盈利金额由王志旺【分】【成】80%、霍某辉【分】【成】20%。

2017【年】8月30至2019【年】5月23(调查),王志旺借【用】霍某辉【上】述证券账户持【有】、买卖“南京货币百”(南京货币街口百货商店股份【有】限公司,600682.SH),累计买入11.71万股,【成】交金额294.34万元,累计卖【出】9.91万股,【成】交金额124.56万元,收【到】红利5436元。【经】计算,卖【出】亏损149.06万元,余股账【面】获利6313.52元,合计亏损148.42万元。

王志旺借【用】霍某辉证券账户持【有】、买卖股票【的】【行】【为】,违反《证券【法】》第四【十】【三】条【的】规【定】,构【成】《证券【法】》第【一】百九【十】九条【所】述“【法】律、【行】政【法】规规【定】禁止参与股票交易【的】【人】员,直接【可】【能】者【以】化名、借【他】【人】名义持【有】、买卖股票”【的】【行】【为】。根据当【事】【人】违【法】【行】【为】【的】【事】实、性质、情节与社【会】危害程度,依照《证券【法】》第【一】百九【十】九条【的】规【定】,宁波证监局决【定】:责令王志旺依【法】处理非【法】持【有】【的】股票,并处【以】10万元罚款。

《证券【法】》第四【十】【三】条规【定】:证券交易【所】、证券公司【和】证券登记结算机构【的】【从】业【人】员、证券监督管理机构【的】【工】【作】【人】员【以】及【法】律、【行】政【法】规禁止参与股票交易【的】其【他】【人】员,【在】任期【可】【能】者【法】【定】限期内,【不】【得】直接【可】【能】者【以】化名、借【他】【人】名义持【有】、买卖股票,【也】【不】【得】收受【他】【人】赠送【的】股票。

任何【人】【在】【成】【为】【前】款【所】列【人】员【时】,其原已持【有】【的】股票,必须依【法】转让。

《证券【法】》第【一】百九【十】九条规【定】:【法】律、【行】政【法】规规【定】禁止参与股票交易【的】【人】员,直接【可】【能】者【以】化名、借【他】【人】名义持【有】、买卖股票【的】,责令依【法】处理非【法】持【有】【的】股票,【没】收违【法】【所】【得】,并处【以】买卖股票等值【以】【下】【的】罚款;属【于】【我】【国】【工】【作】【人】员【的】,【还】应当依【法】给予【行】政处【分】。

【以】【下】【为】原文:

祖【国】证券监督管理委员【会】宁波监管局【行】政处罚决【定】书(王志旺)

〔2019〕4号

当【事】【人】:王志旺,男,1981【年】8月【出】【生】,住址:山东省青岛市城阳区。

依据《【中】华【国】【人】共【和】【国】证券【法】》(简称《证券【法】》)【的】【有】关规【定】,【我】局【对】王志旺违反证券【法】律【法】规【行】【为】【进】【行】【了】立案调查、审理,并依【法】向当【事】【人】告知【了】【作】【出】【行】政处罚【的】【事】实、理由、依据及当【事】【人】依【法】享【有】【的】权利。当【事】【人】未提【出】陈述申辩意【见】,未【要】求听证。【本】案现已调查、审理终结。

【经】查明,当【事】【人】存【在】【以】【下】违【法】【事】实:

王志旺,祖【国】证券业执业证书编号【为】S1650115080024,取【得】【时】间【为】2015【年】8月9,执业机构【为】申万宏源证券承销保荐【有】限责任公司。

2017【年】8月23,王志旺向【同】【学】霍某辉提【出】借钱炒股,霍某辉表示【同】意。8月30,霍某辉【在】祖【国】银河证券股份【有】限公司开立证券账户。8月31,双【方】签订书【面】合【同】,王志旺【出】资300,000元【作】【为】保证金,向霍某辉借钱2,000,000元,借款利息【为】【年】化8%,账户亏损由王志旺承担,借款【部】【分】【的】盈利金额由王志旺【分】【成】80%、霍某辉【分】【成】20%。

2017【年】8月30至2019【年】5月23(调查),王志旺借【用】霍某辉【上】述证券账户持【有】、买卖“南京货币百”,累计买入117,100股,【成】交金额2,943,383元,累计卖【出】99,100股,【成】交金额1,245,600元,收【到】红利5,436元。【经】计算,卖【出】亏损1,490,557.81元,余股账【面】获利6,313.52元,合计亏损1,484,244.29元。

【上】述违【法】【事】实,【有】相关任职材料、证券账户资料、银【行】资料【和】相关【人】员询【问】笔录等证据证明。

王志旺借【用】霍某辉证券账户持【有】、买卖股票【的】【行】【为】,违反《证券【法】》第四【十】【三】条【的】规【定】,构【成】《证券【法】》第【一】百九【十】九条【所】述“【法】律、【行】政【法】规规【定】禁止参与股票交易【的】【人】员,直接【可】【能】者【以】化名、借【他】【人】名义持【有】、买卖股票”【的】【行】【为】。

根据当【事】【人】违【法】【行】【为】【的】【事】实、性质、情节与社【会】危害程度,依照《证券【法】》第【一】百九【十】九条【的】规【定】,【我】局决【定】:

责令王志旺依【法】处理非【法】持【有】【的】股票,并处【以】10万元罚款。

【上】述当【事】【人】应【自】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】15内,将罚款汇交祖【国】证券监督管理委员【会】,开户银【行】:【中】信银【行】首【都】【分】【行】营业【部】,账号:7111010189800000162,由该【行】直接【上】缴【国】库,并将注【有】当【事】【人】名称【的】付款凭证复印件送祖【国】证券监督管理委员【会】稽查局【和】【我】局备案。当【事】【人】如果【对】【本】处罚决【定】【不】服,【可】【在】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】申请【行】政复议,【也】【可】【在】收【到】【本】处罚决【定】书【之】【起】6【个】月内直接向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】【行】政诉讼。复议【和】诉讼期间,【上】述决【定】【不】停止执【行】。

宁波证监局

2019【年】12月27

(责任编辑:徐【自】立)



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申万宏源;行政处罚

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